Page 176 - 私人銀行與高資產顧問的第一本書-高資產顧問篇

第 10 條
私人銀行與高資產顧問的第一本書
金融機構及指定之非金融事業或人員對疑似犯第十四條、第
十五條之罪之交易，應向法務部調查局申報；其交易未完成

者，亦同。金融機構及指定之非金融事業或人員依前項規定為
申報者，免除其業務上應保守秘密之義務。該機構或事業之負

責人、董事、經理人及職員，亦同。
第一項之申報範圍、方式、程序及其他應遵行事項之辦法，由
《高資產顧問篇》
中央目的事業主管機關會商法務部及相關機關定之；於訂定前
應徵詢相關公會之意見。

前項、第六條第三項、第七條第四項、第八條第三項及前條第
三項之辦法，其事務涉司法院者，由司法院會商行政院定之。

違反第一項規定或第三項所定辦法中有關申報之範圍、方式、
程序之規定者，由中央目的事業主管機關處金融機構新臺幣

五十萬元以上一千萬元以下罰鍰；處指定之非金融事業或人員
新臺幣五萬元以上一百萬元以下罰鍰。

第 11 條

為配合防制洗錢及打擊資恐之國際合作，金融目的事業主管機
關及指定之非金融事業或人員之中央目的事業主管機關得自行

或經法務部調查局通報，對洗錢或資恐高風險國家或地區，為
下列措施：

一、令金融機構、指定之非金融事業或人員強化相關交易之確
認客戶身分措施。

二、限制或禁止金融機構、指定之非金融事業或人員與洗錢或

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