Page 175 - 私人銀行與高資產顧問的第一本書-高資產顧問篇

第 8 條

金融機構及指定之非金融事業或人員因執行業務而辦理國內外交 附
附錄
易，應留存必要交易紀錄。

前項交易紀錄之保存，自交易完成時起，應至少保存五年。但法
律另有較長保存期間規定者，從其規定。

第一項留存交易紀錄之適用交易範圍、程序、方式之辦法，由中
央目的事業主管機關會商法務部及相關機關定之；於訂定前應徵

詢相關公會之意見。
違反第一項、第二項規定及前項所定辦法者，由中央目的事業主

管機關處金融機構新臺幣五十萬元以上一千萬元以下罰鍰、處指
定之非金融事業或人員新臺幣五萬元以上一百萬元以下罰鍰。

第 9 條

金融機構及指定之非金融事業或人員對於達一定金額以上之通
貨交易，除本法另有規定外，應向法務部調查局申報。金融機

構及指定之非金融事業或人員依前項規定為申報者，免除其業
務上應保守秘密之義務。該機構或事業之負責人、董事、經理

人及職員，亦同。第一項一定金額、通貨交易之範圍、種類、
申報之範圍、方式、程序及其他應遵行事項之辦法，由中央目

的事業主管機關會商法務部及相關機關定之；於訂定前應徵詢
相關公會之意見。違反第一項規定或前項所定辦法中有關申報

之範圍、方式、程序之規定者，由中央目的事業主管機關處金
融機構新臺幣五十萬元以上一千萬元以下罰鍰；處指定之非金

融事業或人員新臺幣五萬元以上一百萬元以下罰鍰。

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