Page 174 - 私人銀行與高資產顧問的第一本書-高資產顧問篇
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絕或妨礙現地或非現地查核者，由中央目的事業主管機關處金
私人銀行與高資產顧問的第一本書
融機構新臺幣五十萬元以上五百萬元以下罰鍰；處指定之非金
融事業或人員新臺幣五萬元以上五十萬元以下罰鍰。
第 7 條
金融機構及指定之非金融事業或人員應進行確認客戶身分程
序，並留存其確認客戶身分程序所得資料；其確認客戶身分程
《高資產顧問篇》 序應以風險為基礎，並應包括實質受益人之審查。
前項確認客戶身分程序所得資料，應自業務關係終止時起至少
保存五年；臨時性交易者，應自臨時性交易終止時起至少保存
五年。但法律另有較長保存期間規定者，從其規定。
金融機構及指定之非金融事業或人員對現任或曾任國內外政府
或國際組織重要政治性職務之客戶或受益人與其家庭成員及有
密切關係之人，應以風險為基礎，執行加強客戶審查程序。
第一項確認客戶身分範圍、留存確認資料之範圍、程序、方式
及前項加強客戶審查之範圍、程序、方式之辦法，由中央目的
事業主管機關會商法務部及相關機關定之；於訂定前應徵詢相
關公會之意見。前項重要政治性職務之人與其家庭成員及有密
切關係之人之範圍，由法務部定之。
違反第一項至第三項規定及前項所定辦法者，由中央目的事業
主管機關處金融機構新臺幣五十萬元以上一千萬元以下罰鍰、
處指定之非金融事業或人員新臺幣五萬元以上一百萬元以下罰
鍰。
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