Page 473 - 外匯業務法規彙編

第八章 特定金錢信託投資國外有價證券 449

十五、銀行向 客 戶 推 介外國有價證券，應 填 具推 介業務 紀 錄表 ； 相關 推 介
計畫、 研究 報 告及 引據 資 料至 少 保 存一年。

十六、銀行內部 稽 核對於每一 推 介計畫之執行，應 予 稽 核，並 製 作 稽 核 報
告。

（九）銀行不得直接將與其簽約或合作的證券投資顧問事業所提供的
資訊作為向客戶推介之用途

＜之一＞ 89.10.16 財證部證券暨期貨管理委員會（ 89 ）台財證（四）第 73432 號函

主 旨：所 詢 有關 貴 行「外幣信託資金應 客 戶 要 求 推 介外國有價證券業
務」之營業計 劃 書第三 頁 中：「在向 客 戶 推 介投資 組 合的同時，

並將 提供 由銀行 專責 研究 機構或合作的證券投資 顧問 事業所 提供
的最 近 之 公 開市場 研究 報 告與基金及其投資地區相關資 訊 ，以對
客 戶 進 行 公 正的 推 介」是 否涉 及證券投資 顧問 業務 乙 案 ， 復 如 說

明，請 查 照。
說 明：一、 復 貴 行 八 十九年 八 月十 八 日 ○○ 字第 ○○ 號函。

二、依「證券投資 顧問 事業辦理外國有價證券投資 顧問 業務應行
注意 事項」第五 點 ：「證券投資 顧問 事業 提供 投資外國有價
證券資 訊顧問服 務，應依本事業管理規則第十一條規定與證

券投資人訂定 暫 面 委 任 契約，並交付 『 投資人 須知 』 及其相
關附件」 ； 故 證券投資 顧問 事業在 從 事 顧問 外國有價證券 顧

問服 務， 須 與證券投資人訂定書 面 委 任 契約為前 提 。 因 此 ，
證券投資

訊
提供
戶
對銀行 客 顧問公司如未 外國有價證券之「投資人 與銀行之 客 戶簽訂委 須知 任 契約， 而 逕行
」等資
，則
違反 「證券投資 顧問 事業辦理外國有價證券投資 顧問 業務應
行
規定。 注意 事項」第五 點 及「證券投資 顧問 管理規則」第十一條