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446 外匯業務法規彙編
(八)銀行辦理指定用途信託資金業務應客戶要求推介外國有價證券
作業要點
88.8.31. 財政部台財融第 88743985 號函
主 旨:訂定「銀行辦理指定用途信託資金業務應 客 戶 要 求 推 介外國有價
證券作業 要點 」 如 附件,請 查 照。
銀行辦理指定用途信託資金業務應客戶要求推介外國有價證券作業要點
88.8.31. 財政部台財融第 88743985 號函
一、銀行辦理指定用途信託資金投資外國有價證券所 從 事之 推 介行為,應
於 客 戶 提出要 求 後依 誠 信、 謹 慎 原則辦理, 且 不得向 客 戶收 取費 用。
二、銀行依本 要點從 事 推 介外國有價證券,應 充 分 知 悉 並 評 估 客 戶投資 知
識 、投資經 驗 、 財 務 狀況 及 承 受投資風險程 度 是 否 適 合相關 推 介計
三、銀行依本 畫。 要點從 事 推 介外國有價證券,不得有下列 情 事:
(一)向不特定 多數 人 推 介買賣外國有價證券。
訊
(二)所
結果
保
推
證。
(三)對所 引 用之資 介之有價證券為特定 有不 實 、 虛偽 、 隱匿 之 或 足致 他人 誤 信之 情 事。
(四) 未 明確告 知 或 標示 所 採 用之資 料係屬 預 測 性質 。
(五)
格
之
價
(六)對有價證券之交 未 依 據 研究 報 告及 易 推 介計畫辦理 為 斷 定 性 推 介。 。
判斷
( 七 )依 據 過 去 推 介 結果 ,作為 推 介業務之 宣傳 。
( 八 ) 使 用 未公 開之資 訊 。
四、銀行依本 要點推 介外國有價證券,應以 財 政部證券 暨 期 貨 管理委員會
發布之「證券投資 顧問 事業辦理外國有價證券投資 顧問 業務應行 注意
事項」第四 點 所規定種類及範圍為限。( 如 附件)
五、銀行向 客 戶 推 介外國有價證券為 股票 或 債 券者,應 製 作 客 戶 須知 ,並
應揭 露 證券發行 公司 及所在地 概況 中文簡介,其內容包括: