Page 465 - 外匯業務法規彙編

第八章 特定金錢信託投資國外有價證券 441

擬訂並 報 經主管機關核定之銀行經營信託業務風險管理規
範，訂定內部規範。

第四條 銀行經營證券業務之營運範圍，應依證券交 易 法及證券商設 置標
準第十四條規定辦理。

第五條 銀行經營證券業務之風險管理， 除 應 符 合證券交 易 法及其相關規
定者外，並應依下列規定辦理：
一、應設 置 證券部 門 辦理證券業務，相關會計 亦 應 整併 於證券帳

處理。
二、銀行證券部

告 知 證券投資 門 應以 顯著 方式於營業 櫃檯標示 險之 保障 ，並向 ，其投資 客 戶 充 分
存款，不受存款
非屬
盈虧
保
風險由投資人自 負 。
三、銀行證券部
四、證券業務與銀行其他業務 門 之營業場所應與其他部 間 之共同行 門 區 隔 。 交 互 運用、營
訊
銷
、資
業設 備 及營業場所之共用方式，不得有 利害衝突 或其他 損 及
客
訂，並 戶權益之行為。銀行應參 報 經主管機關核定之銀行經營證券業務風險管理規 考 中 華 民國銀行商業同業 公 會擬
範，訂定內部規範。

第六條 本準則自發布日 施 行。

（六）銀行總行信託、證券業務專責部門以外之對外營業單位得申請
兼營信託業務

92.5.15 財政部台財融（四）字第 0924000264 號令

一、 茲 規定銀行總行信託、證券業務 專責 部 門 以外之對外營業 單位 ，得 適
用本部九十一年十月二十三日台 財 融（四）字第 ○ 九一四 ○○○八 五
三號函有關分支機構辦理信託業務 專責 部 門 經本部核准辦理各項信託

業務之信託 財產 收受（ 諸如推 介、與 客 戶簽訂契約及收受信託 財產 ）
事宜規定，其得由總行檢 具兼 營信託業務申請書及信託管理、業務人

員名 冊 與資 格 證明文件，向本部申請 兼 營信託業務。