Page 68 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

門 職業技術人員」 訂 定 法 律 或 命 令 ， 只 要一 般 法 律 或
法 令 能 夠 涵 蓋 上 揭 「 指 定 非 金融機構及專 門 職業技術

人員」之特 定 行為 即 可 。
所
5. 本「 註 「 指 定 非 金融機構及專 用於「金融機構」之用 門 職業技術人員」。 語 ， 基 本 上
稱適
釋」

蓋
亦涵
第五項、第十二項及第十六項建議 (Recommendations 5, 12, 16)
第 五 項 和 第十 二 項 建 議所 稱 「達一 定 金 額 之交易」
(designated thresholds for transactions) 如 下：

第 五 項 建 議 之金融機構臨 時 性 客戶 (occasional customers)
交易為 15,000 美 元 ／ 歐 元 。
第十 二 項 建 議 之 賭場 ( 包括網路 賭場 ) 交易為 3,000 美 元 ／

歐 元 。
議
第十
元
美
。
元
為 15,000 二 項 和 第十 ／ 六 項 建 之 貴 金 屬商和 寶 石 商 現金交易
歐
前 揭 金融機構「達一 定 金 額 之交易」，係 指 單筆 或明 顯
分成多 筆 完 成之交易。

第五項建議 (Recommendation 5)

客戶 審 核 原則 及 告 知當事人 (Customer due diligence and

1. tipping off) 假 如金融機構 在 建立、 追 蹤客戶 關係或提 供 臨 時 性金

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