Page 65 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第一章 洗錢的意涵

7. 下列 交易行為 ：

a) 資金 市 場 相關 商 品 ( 支 票、匯票、 可轉 讓 定 存、 衍
生性金融 商 品 ) 。
b) 外國匯款。

c) 匯 兌 、利 息 及 指 數 交易。
d) 期貨交易。

8. 受 讓 證券 及相關金融 服 務之提 供 。
9. 個 別及 集 合的投資 組 合管理。
10. 為 他 人之現金或 可轉 讓 有價 證券 之 集 保 及管理。

11. 其 他 為 他 人之 基 金或資金之投資、經 營 或管理。

。
兌
匯
13. 12. 壽 險 及 高 投資性 保險 之 受 讓 及買賣。

對於 幾 乎 不會 發 生洗錢 風 險 之金融 活 動 ( 可 從 發 生的 量
標準
及
洗錢之 可 能性 措 施。 評 估 ) ，各國 得決定全 部或一部不 採取 防制
各國於 證 明洗錢 風 險 低且 在 嚴 格限 制及 控 制的 環 境 下 ，
得決定 前述金融 活 動不 適 用 全 部或部分 四 十 項 之建 議 。

FIU ：係指金融情報中心。

法 律 合 意 (legal arrangements) ：
係 指 「明 確信 託 」 (express arrangements) 或其 他 類似之

法 律 合 意 。

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