Page 54 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策
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效果， 應 遵 守綜 合性 (comprehensive) 之 規範 制 度
及監督 體 制。 至少 ：
賭場 應 為 許可 制
權 責機關 應 為 必 要之法 律 及 規範措 施， 禁止 犯罪
者或其 他 關係人為 賭場 重要或 足 以 控 制之資本 持
分的 所 有人或 受益 人，或 禁止 其具有經 營 賭場 之
機能。
權 責機關 應確保使 賭場 有效 遵 守 防制洗錢及提 供
恐怖活 動資金義務之監督。
b) 各國為監督防制洗錢及提 供恐怖活 動資金義務之 遵
守
遵
義務的有效監督
守
體
制
制。此種監督
員 ， 應 對其 他 指 定 之 非 金融機構或專 門 職業技術人 應 就 風
體
險加 以調 整 ，且 得 由行政機關或 適 當的 自 律 規範 團
體 ( appropriate self-regulatory organisation ) 為之
，如由 自 律 規範 團 體 實施 時 ， 應確保自 律 規範 團 體
及 所 屬 會員 遵 守 防制洗錢及提 供恐怖活 動資金之義
務。
第二十五項建議 *
權
供恐怖活
門 職業技術人員，於其 責機關為 協 助金融機構、 適 用國內防制洗錢及提 被 指 定 之 非 金融機構或專 動
資金 措 施，特別是 發 現及申報 可 疑交易報 告 ， 應 建立 指導
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