Page 49 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第一章 洗錢的意涵

第十四項建議 *

金融機構之 董 事、管理職員或 受 雇 人 ：

a)
善意向
因
時
知犯罪為何，亦不 金融 情 報中心申報 是 否 確 可 疑交易 仍應受 ， 縱 使 其不 保
律
法
有犯罪，
問
障 ，不因 違 反 契 約 、法 令 或行政法 令所定保密 義務
之 規定而 負 擔刑 事或 民 事責任。
b) 法 律 應 禁止 洩 漏 向 金融 情 報中心申報 可 疑交易報 告
或相關 情 報之事實。

第十五項建議 *

金融機構 應 制 定 防制洗錢或提 供恐怖活 動資金之 措
施。其 措 施 至少應 包括：

a)
制
受
雇
的
人
守
遵
程序，以 定 內部政 確保 策 、程序及管理制 規定 及 僱 用 度 ， 包括適 時採取 當的 足夠 檢 查
審 查程序，以 確保 僱 用 高 素 質 之 受 雇 人。
b) 繼續 性的 訓 練 受 雇 人。
c) 遵 守 措 施的 檢 查制 度 。
第十六項建議 *

第十 三 項至 第十 五 項 及第 二 十 二 項 建 議所定 之義務，
於 指 用之 非 ： 門 技術職業人員 符 合 下列 要 件
定
金融機構業者及專
時
適

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