Page 52 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

予 獎 勵 。
不 遵 守 或不 完 全 遵 守清 洗 黑 錢特別行動工作 小 組 建 議

國 家 之 措 施

第二十一項建議

應 特別 注意 ，金融機構與 來自 不 遵 守 或不 完 全 遵 守清
洗 黑 錢特別行動工作 小 組 建 議 國 家 之人 ( 包括 公司 及金融機
構 ) 的業務關係及交易。其經 常 有經濟目的不明 顯 的交易或
無合法目的之 情 形 時 ， 應 於 可 能的 限 度 內調查其 背景 及目

的， 權 責機關 應得 利用調查 結 果之文書。對不 遵 守 或不 完
全 遵 守清 洗 黑 錢特別行動工作 小 組 建 議 之國 家 ，各國 應得
採取 適 當的制 裁 措 施。

第二十二項建議

金融機構之 海 外分 公司 或其 所 有股 份超 過 二 分之一之
從 屬 公司 ，特別是 位 於不 遵 守 或不 完 全 遵 守清 洗 黑 錢特別

行動工作 小 組 建 議 國 家 之分 公司 或其 所 有股 份超 過 二 分之
一之從 屬 公司 ，於 所在 地 法 令 允 許 之 範 圍 內 適 用前述 原

則 。 若所在 地 法 令 禁止 時 ，金融機構之 控 制 公司應向 其國
內 權 責機關報 告 無法 適 用 清 洗 黑 錢特別行動工作 小 組 建 議
之 情 形 。

42