Page 53 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第一章 洗錢的意涵

規範與監督

第二十三項建議 *

各國 應使 金融機構 遵 從 適 當的 規範 及監督，為 確保 實
組 勸 告 的效果。 權 責機關 應 為
清
洗
小
錢特別行動工作
黑
施
必 要之法 律 及 規範措 施， 禁止 犯罪者、金融機構的其 他 重
要關係人、 足 以 控 制之資本 持 分的 所 有人或 受益 人，或 禁
止 其具有經 營 金融機構之機能。
金融機構 應 遵循 以 健 全 業務為主要目的之 核 心 原則
(Core Principles) 的 規範 及監督 措 施，如同 時 與防制洗錢有
關 時 ， 應等 同專為防制洗錢及提 供恐怖活 動資金目的 而 設
之心 態加 以執行。

其 他 金融機構 應 考 慮 所 屬 單位 防制洗錢及提 供恐怖活
動資金之
鈔
錄
及
登
許可
及
業者之
至少
守 洗錢防制之監督。 風 險 ， 而 適 當 地 規範 其 許可 換 或 登 錄 制 度 ， 使 其 遵
兌
，匯
制 度 ， 應 遵 守 國 家所課 以之防制洗錢及提 供恐怖活 動資金
之義務，以 確保 其效果之制 度 。
第二十四項建議
指 定 非 金融機構或專 門 職業技術人員 應 遵 守下列 之 規
範 及監督 措 施 ：
a) 賭場 ，為 確保 實施防制洗錢及提 供恐怖活 動資金之

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