Page 46 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策
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務關係或交易之特 定 風 險 ， 應 制 定處 理之 原則 及程序。
第九項建議 *
各國於 符 合 下列標準 之 情 形 時 ， 得 同 意 金融機構委 託
介 機構實施第 五 項 建 議 a) 至 c) 之 客戶 審 查程
仲
三
人或
第
序及 介紹 業務。委 託 第 三 人 被 同 意時 ，有關 確認 及 核 對 客
戶 身 分之 最終 責任者，係委 託 第 三 人之金融機構。 標準 如
次：
a) 委 託 第 三 人之金融機構， 應 儘 速取得 有關第 五 項 建
議 a) 至 c) 之 客戶 審 查程序的 必 要 情 報。金融機構
應 尋 求適 當之 措 施 確認 由第 三 人 處取得 之 確認 客戶
資 料 複 本，或其 他 應 金融機構要 求 在 無延 遲 狀 況 下
取得 之有關其 他客戶 審 查義務之文書。
人有
金融機構
三
第
b)
查
項
遵
議所定
當之 措 施 應確認 守 第 五 項 及第十 被 規範 建 及監督，以 之 客戶 採取 審 適
義務。
雖
，
標準
合前述
已
符
國
工作 各國對於 組 建 議 來自 家 不 遵 守 或不 完 全 遵 守清 洗 黑 錢特別行動 但得 否
小
三
人，
的第
委任 該 第 三 人實施 客戶 審 查程序， 則 由各國 自 行 決定 。
第十項建議 *
金融機構 應 依 權 責機關的要 求 儘 速 提 供 情 報，其有關
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