Page 42 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

暫時 性的 措 施及 沒 收

第三項建議

各國之 權 責機關，於不 侵 害善意 第 三 人 權 利的 情 形
應採 用 維也 納 公 約 及 巴 勒 莫 公 約 規定 相同之 措 施，以
，
下
沒 收 被 洗錢之 財產 、因洗錢或前置犯罪 所得 之 收 益 、 供 洗
錢或前置犯罪 所 用之 物 、 意 圖 供 洗錢或前置犯罪 所 用之 物
或價值相當之 財產 。
該措 施 包括： (a) 辨 識 、 追 蹤 、 評 估沒 收 之 財產； (b)

防 止 該 財產 交易、 移 轉 或 處 分之 凍 結 、 扣押 等暫時 性 措
施 ； (c) 防 止 回 復 沒 收財產 之 侵 害措 施 ； (d) 得 為 所 有 適 當
偵 查之 措 施。

各國 符 合國內法 原則 之 情 形下 ， 得檢討採 用 沒 收 未 經
有罪判
或犯罪
所
用之
沒 收財產 決供 之合法 犯罪 來 源 等措 物 施。 收 益 ，或要 求 犯罪者 證 明
B. 金融機構、非金融機構及專門技術職業人員防止洗錢及
提供恐怖活動資金之措施

第四項建議

各國 應確保 有關金融機構 保 守秘 密 義務之法 令 不 得 妨
礙 清 洗 黑 錢特別行動工作 小 組 建 議 之實施。

客戶 審 查 (Customer Due Diligence) 及 保 存 紀 錄

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