Page 394 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

9. 如交易人 http://www.oecd.org/fatf/pdf/PR-20010622en. 所 要求開 組 之不 立 出 金 時 之銀行帳戶，是於 或經 濟體 者 ( 查 打擊 ；

(Financial Action Task Force
小
金融工作
列舉
網
FATF)
詢
作
合
國家
址：http://www.oecd.org/fatf/pdf/NCCT2001en.pdf
或
pdf)
交易之
團體
者，或
人之
受
恐怖份子
渠
(
團體
或
主管機關函轉之
交易
單
。
業人員
從
其他明顯異常之交易行為或
為可疑之
認

。
情

三、本公司應依下列規定，訂定防制洗錢內部管制程序 10. 11. 期貨 ) 況 。 恐怖份子 或 開 戶者，或交易、結 可參 等為 考 最終 算 者或 益 代 理人為 期貨 名
（一 ）妥善 保存完 整正 確之交易紀錄憑證。
1. 應 留 存 足 以 瞭解 交易全 貌 之交易紀錄憑證至少 五
年。
2. 對於疑似洗錢之交易者，應將其交易紀錄憑證設
專簿 備 查。
3. 在 依法 進 行調查中之案件， 雖 其相關交易紀錄憑
證已 屆 保存年 限 ， 在 其結案前， 仍 不 得 予以 銷
毀 。
（ 二） 對客戶 規 避 洗錢防制法之 規 定，應予以注意。

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