Page 393 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第七章 疑似洗錢交易報告申報流程

者。

每筆
(
無
逾
突然
鉅
額
交易之帳戶
百
口
一年以上
一
3.
個交
1
萬元
千
金金
權利
額
逾
用保證金或
三
且動
，
合計
金金
額
三
用保證金或
逾
逾
易日
口且動
權利
百
權
萬元
外期貨
3
內
國
)
千
交易
者
契約
、
選擇
契約
，或存
契約
期貨
、提
額
領
鉅
選擇
權
或
入
交易保證
轉者。

移
且迅
速
權利
金或
金，
或
收入
開
徵
信資料顯不相
戶後立即有與其身分、
4.
當之
一
鉅
逾
(
額
用保證金或
金
每筆
權利
口且動
百
額
，
1
個交易日
逾
三
合計
三
百
萬元
千
口且動
金
逾
內
萬元
國
額
權利
逾
金金
用保證金或
千
)
交易
3
者
期貨
或
契約
權
外期貨
、
，或
選擇
選擇
契約
契約
權
存
權利
速
入
且迅
金，
、提
領
額
交易保證金或
鉅

轉者。
團體
用公司員工或
集體開
利
5.
特
定
立之帳戶大
成員
選擇
期貨
契約
選擇
交易
契約
期貨
或
額且
權
、
頻繁
契約
權
。

本人帳戶分
散
個以上
使
交易，
速
非
額
6.
大
用
三
且迅
移
情
事者。

轉或顯有異常
履
期
總
7.
金
行交
額
淨
客戶不如
義
割
交
違約
割
且
務，
計達
100

以上者。
萬元
視
媒體
、報章
重
雜誌
殊
際
路
電
報導之
網
等
或
網
特
8.
在期貨商
涉
案人
大案件，若該

從
事交易者。
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