Page 388 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策
P. 388
5. 定程序填報疑似洗錢交易報告向法務部調查局洗 徵
錢防制中心申報。
其他疑似洗錢之表
參加人所為之交易或其交易之
疑為
規
定程序填
報疑似洗錢交易報告向法務部調查局洗錢防制中
心申報。
（ 二） 本公司分戶保管部分 恐怖 組織或 團體 者，本公司應依 最終 受 益 人，顯可
1. 開 戶作業
委託 保管人於申 請開 設分戶保管帳戶 時 ，本公司
應確 認 其身分，並確實審核相關 開 戶書件後 始 受
理 開 戶作業。
2. 送存及 領 回 作業
(1) 委託 保管人之送存及 領 回 作業應由本人辦
理， 委託 他人辦理者，應檢附 蓋 有 委託 保管
人印 鑑 之 委託 書件。
(2) 委託 保管人將其所 持 有之記 名 有 價 證 券 送存
本公司分戶保管 時 ，本公司應查明其是否 具
合 法 權源 ，並核 驗 有 價 證 券 是否有簽證章，
有 價 證 券 有轉 讓情 事者其 背 面之轉 讓 登記表
是否 蓋 妥 公司登記章、受 讓 人章， 另 應確實
檢 視 有 價 證 券 實 體 ， 倘 發現有疑 義時 ，應即
送發行機構或其 股 務 代 理機構 鑑 定真 偽 。
378
