Page 387 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第七章 疑似洗錢交易報告申報流程

。

偽
參加人申
劃撥
帳戶自有帳之有
其保管
請領
回
(2)
證
價
券領
驗
存
，本公司應核
清
券時
冊
上之
回
是否與原
符
鑑
相
印
鑑
印

。
留
遇
時
，
作業
(3)
領
回
參
本公司於受理參加人送存
領
價
證
或送存之有
券係
回
加人有異常送存、
、
，疑似洗錢之交易行為者，應依
規
變造
偽
定程序填報疑似洗錢交易報告向法務部調查
局洗錢防制中心申報。

3.

質權
作業
方
權
取得
方式或
賣
參加人申
所有
以自行
(1)
拍
請
質權
質權時
視
人通
式實行
，本公司應確實檢
人之證明文件或證
知出質
券
完
稅
稅
證明
交易
物
人同意
質權
權
之
出質
及
所有
取得質
契約
人
書。

質權
，
時
(2)
遇
作業
本公司於受理參加人實行
、異常，疑似洗錢之交易行為者，應依
量
大
規
定程序填報疑似洗錢交易報告向法務部調
查局洗錢防制中心申報。

帳
4.
錯

傳
腦
發
生
買賣
參加人因執行受
託
錯
利
用電
帳，應
遇
或書面辦理申報，本公司於受理
輸
帳申報，
錯
規
、異常，疑似洗錢之交易行為者，應依
量
有大
有 377