Page 382 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

1. 2. 當 被 告 知 其現金交易依法須提 堅 不提 供 為填 建 檔 。 認 紀錄、交 需 認

相關資料以確
供
時
仍
，客戶
身分
現金交易所
之
具

相關資料。
圖強迫
本公司職員不
強迫
得
將確
或意
存
留
易紀錄憑證或申報表格
完成該交易應填報之資料。
意
免去
探詢逃避
能性
申報之可
或
清
說明資金
欲
急
且無合
上完成，
堅
交易須
理
持
於本公司職員，以
意
供利益
提
達
圖

服
供
務之
目的
構提
（ 三） 3. 4. 5. 6. 7. 申報流程： 圖 說 服 本公司職員 馬 來源 。 白 。 非進 行洗錢。 解釋 到證 。 券 金融機
1. 本公司經辦人員應將 100 萬元 ( 含 等 值外幣 ) 以
上之單 筆 現金交易，於事實發 生 日起五個營業日
內填 具 附表一之申報書，經由總公司向法務部調
查局辦理申報。
2. 疑似洗錢交易之申報：
(1) 當本公司經辦人員發現有異常交易之 情形 或有
洗錢之疑 慮時 ，應立即陳報專責督導主管。
(2) 專責督導主管 接獲 前述之陳報，應儘速裁決是
否確屬應行申報事項，若裁定為應行申報事
項，應立即指 示 原經辦人員填 具 附表 二 之申報
書。
372