Page 377 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第七章 疑似洗錢交易報告申報流程

投
認
資人之身分並
要求
者，應確實查
驗
供
確
其提
名
、
款之證件，以及將其
）
姓
年月
第（一
出生
碼
日、
、電話、交易帳戶號
額
、身
、交易金
住址
代
碼
加以記錄；如
係
分證明文件號
理人為之
由
代
理人
出生
、
年月日、電話、身
姓
名
者，亦須將
存確
留
紀錄及交
加以記錄，並
碼
認
分證明文件號
易紀錄憑證。

有不
額
尋
）
投
如
資人
且
申
突
（
與其身
款項
常之大
七
購
顯不相當者，應
情形
之
。

金融監督管理
以行政
契約
申
院
係
或
購
委託
政
提
(
外國
恐怖份子
之
金管會
簡稱
以下
供
)
為疑似洗
列
或
資人或
益
人者，應
團體
投
為
最終
金管
知
錢之交易，立即向法務部調查局申報並副
會。

金受
）
九
之應注
（
時
購
基
投
憑證、全
權委託
其他申
資
益
意事項，應
悉
按
、申
基
二 （ 八 ） 分、 金受 收入 益 憑證後之相關交易應注意事項： 本公司內部作業 函轉 受 特 別注意有 府 規 定辦理。 無 疑似洗錢 委 員會
購

（一 ） 對於 100 萬元 ( 含 等 值外幣 ) 以上之單 筆 申 購價
款並以現金方式交易或有其他疑似洗錢之 虞 的 客
戶， 除 應再 次 確 認 該客戶身分 ( 確 認 方式同第 貳
條 第一項第五款 ) 外 ，並應 留 存確 認 紀錄及交易
紀錄憑證。
367