Page 375 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第七章 疑似洗錢交易報告申報流程

款業務，如客戶
（
臨
以
係
本公司職員辦理第（一
）
二）
委託時
，應實
購
現金方式辦理申
付
交
或
施雙
櫃
重
身分證明文件查核及
留
存該身分證明文件，並由
驗
客戶依
規
列
之證件核
供
下

定提
：
國
1.
人者，
人客戶，其為本
除要求
然
身分
供
其提
自
證
其他可資證明身分之文件，如
，並應
徵取
外
健
簿或戶
駕照
學生
證、戶
口名
口謄
、
卡
、
、
保
護照
人者，
供護照外
除要求
其提
外國
，並
本等；其為
徵取
應
如
居
證或其他可資證明身分之文件。但
留
產
時
人
代
未
，應
禁
加提
法定
供
治
客戶為
增
成年或
理人之身分證或
徵取代
理人其他可資
，以及
護照
證明身分之證明文件。

除要求
人提
客戶為法人或其他機構
，
授權
被
時
2.
出具
書、
授權
被
人身分證明文件、該
之
授權
客戶
客戶之登記證
、公文或相關證明文件影本及
代
照
事會
外
表人身分證影本
議
紀錄、公
徵取董
，並應
始
司章程或財務報表等，
委託
或
可受理其申
。
購

作為
唯
能
繳稅
一依據。
證明不
但
開
戶之
及登記證
前述之身分證、
之第
身分
除
照外
護照
3.
二
之清
冊
。機關
，
學校團體
具辨識力
證明文件，應
客戶身分，亦可當作第
二
認
如可確
身分證明文
供
件。若客戶
拒絕
提
受理或經確實
婉拒
者，應予
予辦理。
始

查證其身分屬實後
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