Page 371 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第七章 疑似洗錢交易報告申報流程

(
券
例
辦或自辦
代
債
如
六、本公司於辦理相關業務，
交易、
額
，如有發
生
)
券
一定金
融資融
信用交易或其他交易
貨
交易
留
時
以上之通
認
，應確
存交易紀錄
客戶身分及
定如下：
憑證，並向法務部調查局申報，

規
含
額
指
貨
(
等
交易
係
以上之通
萬元
值
一定金
（一
）
100
在
會
現金
凡
付
計
筆
外幣
或
)
收
以上之單
處理上
(
交易。

以現金
票
或
記帳者
)
皆
支傳
屬之
收
換鈔
存交易紀錄憑證之方法
二）
留
（
客戶身分之程序及
確
認
與
：

期限
1.
之身分證明文件或
應憑客戶提
證
護照
認
券商
供
確
年月日、
、
其身分，並將其
名
姓
出生
、電
住址
額
、身分證明文件號
碼
、交易金
話、交易帳戶號
客戶為交易帳戶本人
碼
能
確
加以記錄。但如
認
者，可
認
確
免
身分。

應憑
2.
1.
外
，
另
交易如
係
理人為之，
代
由
代
除
人提
，將
、
代
理人
名
姓
之身分證明文件或
護照
供

出生
年月日、身分證明文件號
碼
加以記錄。
確
紀錄及交易憑證，應以原本方式保存
3.
年。
五
認
考
確
認
客戶程序之記錄方法，由證
券商
依本身
記
一
種
量
致
法之原
性
做
據全公司一
，
選擇
則
根
，
錄方式。

對一定金
券商
貨
額
以上之通
（
交易，
申報程序：證
三）
除
第
(
，應於
使
個營業日內
五
點情形外
用書
四
)
理 361