Page 369 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第七章 疑似洗錢交易報告申報流程

應注意事宜：
割

與客戶交易及交
二）
（
)
客戶對
以上之交
100
萬元
達
含
(
款以現金
割
價
1.
定查
付
給
規
資人身分，並
者，應依前述
投
認
驗
確
存交易紀錄憑證。
留

債
額達
含
(
體
以上之實
100
)
萬元
對客戶提交面
2.
者，應
割
提
券
券
供取得來源
證明文
要求
辦理現
交
切
結書以
件或
示
證明，並應
存交易紀
留
要求
簽立
拒絕
法提
配
無
相關
供
錄及相關憑證。如客戶
或
合
該類交易。
券商
作業，證
婉拒

可
額進出
尋
，
初
3.
交易客戶即有不
與其
常之大
研判
次
存或提
或不相當
留
時
身分資料明顯不
供
符
，應予
特
認
確

留
，並
存交易紀錄憑證。
別注意加
強
應予
況
4.
對下述交易
券商
再行確
除
情
別注意，
特
證
認
機，並
動
買賣
瞭解
留
客戶身分、
存交易紀錄與
虞
外
憑證
，如疑其有洗錢之
者，應向指定之機構
申報：

款或交
債
記
券
名
(1)
體
客戶以現金
實
付價
付無
給
債
或相關
券來源
避
但
提
前
交易紀錄、
手
又規
供
憑證者。

交易
時
(2)
突然
買
進
平
以
額
以上之大
十
客戶
倍
均量
(
賣
又迅
，
)
過
出
去
進
後
買
)
異於其
即
(
迥
賣
出
水
金
買賣
模
且
往來
額
式，
與其身分不相當
準
或
無合
理原因者。
或

， 359