Page 370 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

(3) (4) (5) (6) 超過 偏好 100 ， 且無合 證 券商 理原因者。 配 合 給 付 其實 買賣 體 債 券 或現金 模 分

客戶有
要求
之
進
大
整筆
買
後，再以
散
密集
或
密集
分
額
客戶
反
向
尋
異於其
式
常交易
出
賣
迥
，
交易方式
散
者。
，或由同一
為執行
代
由
非
客戶本人之他人
名義
個其他客戶
或
透過多
代替
客戶
或帳戶執行
者。

買賣
割
之交
價
留
存紀錄
本人原
款由
非
萬元
券商
多
個
非
之帳戶，或由
；
本人帳戶匯交予證
萬元
或客戶
超過
證
收價
之應
款匯
非
予一個或
個
多
多
本人帳戶；或
付入
將該等客戶之應
券商
交
收
款匯
價
證
要求
割

同一帳戶者。
黑
錢
價
動
工作
特
款
別行
自
清洗
「打擊
交
組
國家名
單等
(FATF)
或
所
地區
內
五
資銀行匯
外
賣
出
入
境
買
後，
，客戶於
進復
外地區
、
要求
付
款匯
個營業日內即
境
價
將
開
上
外
資銀行，或銀行之
境
內
(OBU)
該交易與客戶身分、
者，

相當或與本身營業
性質無
關者。
常之交易行為者。

正
(7) (8) 其他明顯有不 割 付 要求 源 」 且 券商 列舉 將其 不 合 作 國 100 際 金融業務分行 收入 個客戶 顯不 小
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