Page 367 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第七章 疑似洗錢交易報告申報流程

且
逾
額
4
鉅
逾
交易單位
每筆
多筆
，
四百
(
千
萬元
有
千
元
逾
買賣
價
1
億
一
合計
且
者
證
)
交易單位
逾
鉅
領
價
有
額
入
或存
，
券
且
、提
券
與其身分、
證
收
入

性質無
關者。
顯不相當或與本身營業
無
交
交易之帳戶
（
額
年以上
(
逾
鉅
）二
每筆
四百
突然
四
交易單位
逾
，
千
萬元
多筆合計
4
千
一
逾
易單位
且
有
者
逾
億
)
1
買賣
鉅
領
元
券
，或存
、提
證
價
入
且
額
速
轉者。
有

移
價
且迅
，
券
證
或
收入
（五
戶後立即有與其身分、
信資料顯不相
）開
徵
，
萬元
鉅
交易單位
千
當之
且
逾
每筆
(
逾
四百
額
4
逾
億
元
逾
)
一
進
且
有
交易單位
多筆合計
買
1
者
千
轉者。
額
，並
移
價
鉅
券
證
速
證
迅
價
入
有
，或存
券
）
集團使
用
同一人或
個以上交易帳戶或五個以上
（六
九
或
買
價
出特
定有
進
賣
信用帳戶單
證
為
或
獨
互

者。
定
集體開
七
）利
成員
用公司員工或
（
團體
立之帳戶大
特
頻繁買賣股

者。
額且
票
八
交易，
額
）使
本人帳戶分
速
（
且迅
個以上
用
非
大
三
散
事者。
轉或顯有異常
情
移

（
(
或少
交易帳戶
續
大
只
額
量
高價
以
賣
）
九
不
連
買
)
進

。
低價
(
或少
，或以
賣
只
不
出
)
買
進
量
出
履
總
（十
期
客戶不如
額
）
淨
義
違約
務，
且
行交
割
割
金
交
計達
以上者。
萬元

1
千
357
券