Page 368 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

五、本公司若有辦理 券 二） ） 證 券 交易之 或 團體 戶者或交易、交 事項： 債 券 債 外國 割 者或 府 代 理人或 供 之

（十一
開
受
最終
所提
人，為財政部函轉
政
益
者。

恐怖份子
（十
其他明顯異常之交易行為或
認
為可疑
業人員
從
之
。

情
況
券
券
(
債
交易業務
交易其方式
含
債
與附
債
條
範圍
、公司
之
包括
買賣斷
件交易，
公
債
債
外國
體
、金融
債
形
券
等所有
及實
債
、
式之
與登錄
移
轉
交易、
，應注意下

)
列
買賣
（一
應注意事宜：
）
對客戶承作或執行
人、本
法人機構及
然
應依客戶為本
內
國
境
國
存客戶提
按
華僑
定
留
相關法
外國
規規
人身分，
及

交之證明文件。
供
有法人機構
非
本人或
對
不
其他
身分證明文件有存疑
而
配
輔
助
受理交易或經確實查證其
拒絕
證件者，應
後
始得
誤
身分
無

辦理交易。
代
採委託
表人或
客戶
理
授權非
台
本人或
代
非在
表
台
代
時
買賣
人之他人執行
在
，應向客戶本人或
理人以電話、傳真、書面或其他
代
人或
適
當方式
加以確

。
認
1. 2. 客戶 非 初 次 與證 或 券商 自 交易，應由本人辦理。證 客戶 授權 拒 ，或對客戶提 合 提 供 券商 外
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