Page 372 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

（ 四 ） 面表格 依法設立之 府 ( 機關、公營事業機構、行 基 金，因法 ) 私 立 學校 定或 、公用事業及政 公 權力 係 機構 生

，向法務部調查局申報。
格式如附表一
使
與政
(
、公
)
於受
委託
範圍內
府
契約
關
所
令規
應
、
收
付
期貨
保證金專戶等交易，可
分、
券商
證
如發現上述交易有疑似洗錢交易之
情形
規
及本注意事項
應依洗錢防制法第
，
時
仍
辦理。

參、本公司應依下列規定，訂定防制洗錢內部管制程序： 之交易應 留 存交易紀錄憑證及向法務部調查局申報。 款項，或證 八條 券商 免 辦理確 期貨商開 認 客戶身 立之 定
一、對客戶 規 避 洗錢防制法之 規 定，應予以注意。
二 、疑似洗錢交易之內部申報流程及指定機構申報之程序
如下：
（一 ） 各單位承辦人員發現異常交易，應立即陳報專責
督導主管。
（ 二） 專責督導主管應儘速裁決是否確屬應行申報事項。
（ 三） 如裁定應行申報，應立即交由原承辦人員依附表
格式 ( 格式如附表 二 ) 填寫申報書。
（ 四 ） 將申報書呈經單位主管核定後轉送總公司。
（五 ） 由總公司主管單位簽報副總經理或相當職位人員
核定後，應立即向法務部調查局申報。

（六 ） 前揭向法務部調查局申報事宜，應於發現疑似洗

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