Page 386 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

附 錄 7-11

臺灣證券集中保管股份有限公司防制洗錢注意事項

行政院金管會 93.8.6 金管證 ( 四 ) 字
第 0930129903 號函准予核備

一、法律依據

本注意事項依據洗錢防制法第六 條 規 定訂定之。

二、防制洗錢之作業項目及管制事項

（一 ） 本公司 混 合 保管部分

1. 開 戶作業
參加人向本公司 開 設保管 劃撥 帳戶 時 ，本公司
應確實審核相關 開 戶書件，並於參加人辦 妥開
戶 手續 後五日內報 請 行政 院 金融監督管理 委 員

會 ( 以下 簡稱 主管機關 ) 備 查。
2. 送存及 領 回 作業
(1) 參加人送存有 價 證 券 至其保管 劃撥 帳戶自有

帳 時 ，本公司 除 應核 驗 有 價 證 券 是否有簽證
章，其 背 面與轉 讓過 戶申 請 書 出讓 人處是否
加 蓋 該參加人 留 存發行機構之印 鑑 ，及其 取
得 之證明文件 外 ，並應確實檢 視 證 券 實 體 ，
倘 發現有疑 義時 ，應即查明原因或將有 價 證

券 送交發行機構或其 股 務 代 理機構 鑑 定真

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