Page 391 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第七章 疑似洗錢交易報告申報流程

向法務部調查局洗錢防制中心辦理申報，並
主管機關。

副
知
向法務部調查局洗錢防制中心辦理申報
時
，
(3)
件將疑似洗錢交易報告先以傳真或其
密
應以
他可行方式儘速申報，並立即補辦書面資

料。
消息洩漏
。

，防
應注意保
申報資料及
止
措
施
內部管制
期
應定
檢
討
二）
，本公司應確實依主管
目的
（
市場
建
立內部
務事業
機關訂定之
券
期貨
暨
證
「
配
合
準則
本公司內部
處理
定辦理，並
度
控
」規
落
自行查核之實
，確保
六、本注意事項經董事 4. 5. 為有 制制 效 達 到防制洗錢之 密 施 長 核定後陳報主管機關備查；修正 實本注意事項之 ，是否 各 服 足 以防制洗錢。 規 定。
時亦同。每年並應檢討是否有修正之必要。
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