Page 389 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第七章 疑似洗錢交易報告申報流程

分戶保管有
(3)
委託
保管人申
請領
回
價
證
券時
，
驗
分戶
券
保管證，本公司應核
證
價
有
須提
示
證
券領
請
鑑
書上之印
回
申
，是否與
保管有
價
；如
原
委託
他人
代領時
，本公司
相
留
鑑
印
符
應查

始得
另
時
(4)
保管人送存作業
券係偽
證
價
送存之有
定程序填報疑似洗錢交易
易行為者，應依

報告向法務部調查局洗錢防制中心申報。
（ 三） 執行依據、承辦單位及專責人員 本公司於受理 驗 受 託代領 委託 規 人之身分後 、 變造 ，疑似洗錢之交 受理。 ， 遇 有
有關各申報項 目 之申報 標準 及承辦防制洗錢申報事務
之單位、人員， 另 於本公司 「 檢 視 有 價 證 券 送存、 領 回 、
帳簿 劃撥 設 質 及 錯 帳疑似洗錢交易作業 標準 」 訂定之。
三、定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練 達 到防制洗錢之 目的 ，本公司應 每 年定 期 於員工 在

為
職訓練中
四、專責協調監督人員 安排 防制洗錢之訓練課程。
本公司應指派曾參加洗錢防制法訓練課程之人員擔任
專責人員，並由副總經理協調監督防制洗錢注意事項之執
行。

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