Page 384 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

（ 二）稽 度 中，並訂定查核事項以定 時 ，應 撰 寫 稽 核報告呈負責該項工作之 期進 出 行查核工作。 善 意 見 以 供 職

核人員若發現本公司職員執行防制洗錢作業有
事項
缺
失
專責人員及總經理簽核，並提
改

意
核人員查
不予揭
（
故
違
者，應由總機構
責單位予以
權
資信
兼
事業
資
七
券
、證
投
投
用與該業務有關之防制洗錢注意事
業務
適
時
，亦應

項。

肆、定期舉辦或參加防制洗錢之訓練課程： 三）稽 券 員 在 職訓練之參 託 事業或證 獲 重大 考 。 規 事項， 顧 問 適 當處理。 隱匿 營其他行業 露
一、職前訓練：應 安排 新 進 職員參加防制洗錢之相關訓練
課程至少 三小時 以上， 使 新 進 職員 瞭解 相關 規 定及責
任。
二 、 在 職訓練：
（一 ） 法 令 宣 導：於洗錢防制法 施 行後，應 隨 時 配 合 該
法之 修 正 ，於 最短 期間 內對本公司職員 進 行法 令
宣 導， 介紹 洗錢防制法及其相關法 令規 定，並 講
解 本公司內部 配 合 因應管制之 措 施 。
（ 二） 平 時 教育 ：
1. 每 年應定 期舉 辦或 安排 職員參加有關之訓練課程
或專 題 講座 ，以加 強 職員之 判 斷 力 ， 落 實防制洗

錢之 功 能 ，並 避免 職員 違 法。

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