Page 383 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第七章 疑似洗錢交易報告申報流程

經辦人員將申報書呈專責督導主管核定後轉呈
(3)
總機構之專責人員，由總機構之專責人員依法

定立即向法務部調查局申報。
令規
(4)
前揭向法務部調查局申報事宜，應於發現疑似
洗錢交易之日起十個營業日內完成。

(5)
就
申報案件綜
後，如
合研判
認
專責督導主管
為
時
屬明顯重大緊急案件
，應即向總機構之專責
人員以
口頭
報告後，先行以傳真或其他可行方
式儘速向法務部調查局申報，並立即補辦書面
資料。

密規

四
、保
定：
依前項
）
定之申報資料及
消息
規
均
，本公司職員
（一
。

守秘
，不
得
密
洩露
保
任意
文件處
（
密
所有申報資料及其相關書件
二）
應以機
均
密
依相關法
則
定處理之。
者，
洩
理，若有
令規
足
是否
施
規
討
定：
檢
期
以防制洗錢之
五、定
內部管制
措
檢
期
（一
所訂定之防制洗錢注意事項定
就
總機構應
）
討

，並作成記錄。
分支機構
得
有關人員分
召
二）
多且
分
佈較廣
者，
集
（
較
區舉
之
益
思廣
討
會
，以
議
收集
辦防制洗錢作業檢
。

效
六、內部
稽
核單位對防制洗錢作業之查核：

制制
（一
納
內部
入
核單位應將防制洗錢注意事項
）稽
控
應 373