Page 349 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第七章 疑似洗錢交易報告申報流程

2.
本申報事項有關之文書，
有

足
（五 ） 對內部管制 洩 密 案件應依有關 措 施 ，是否 規 定處理。 均 應以機 密 文件處理，如 期 檢 討 規 定
以防制洗錢之定
1. 本公司應 就 所訂防制洗錢注意事項 每 年檢 討 乙 次 。
2. 分支機構 較 多且 分 佈較廣 者， 得 召 集 有關人員分 區

舉 辦防制洗錢作業檢 討 會，以 收集 思廣 益 之 效 。
（六 ）稽 核單位對本項工作之職責

1. 稽 核單位應依據所訂內部管制 措 施 暨 有關 規 定訂定
查核事項，定 期 辦理查核。
2. 稽 核單位發現各單位執行該項管理 措 施 之 疏失 事
項，應定 期 簽報專責副總經理或相當職位人員核

閱 ，並提 供 員工 在 職訓練之參 考 。
3. 稽 核人員查 獲 重大 違 規 事項 故 意 隱匿 不予揭 露 者，
應由總公司 權 責單位 適 當處理。
4. 稽 核單位 得 設立專責人員對各單位之大 額 交易 抽

查，並 瞭解 其交易之 正 當 性 。

四、定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練： 職前訓練：新 進 員工應 安排 接 受有關洗錢防制法 令
）
（一
業人員法
從
解

（ 二）在 及金融 相關 規 定及責任。 律 責任訓練課程， 使 新 進 員工 瞭
職訓練：
1. 初 期 之法 令 宣 導：於洗錢防制法 施 行後，應於 最短

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