Page 345 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第七章 疑似洗錢交易報告申報流程

與其身分、
且
上大
收入
額
資金，
顯不相當，
億
2
元
(
含
以上大
)
突
有不
或法人客戶
常之
尋
資金，與該法人客戶營業
規模
性質
額
顯不
或

相當者。
客戶
(2)
資金
，
久未往來
進出
額
突
有大
一年以上
速轉
異於
出
個營業日內
於
期迅
，
短
三
且又
迥

式者。
模
其
尋
常交易
款

交
券
C.
異常：
割
票取
客戶
要求
要求付
款支
消抬
以現金交易或
(1)
背
或
，
讓
且無合
書轉
止

頭
取
消禁
理原因者。
供
債
前
實
體
客戶交
又規
，但
券
(2)
提
避
付無
記
名
券來源
手
交易紀錄、

或相關憑證者。
債
收價
客戶
超過
之應
(3)
萬元
要求
本公司將其
100
或
匯
多
予一個或
多
個客戶
付
個
;
非
本人帳戶
付
收
交
價
本公司將該等客戶之應
割
要求
款匯
同一帳戶者。
入

不
合
自
(
如
國家
價
(4)
)
外國地區
來
特
交
作
款
割
定
多
瓜
、
地
馬
、格
拉
明
尼
及、
埃
庫克群島
加、
、
、
、印
匈牙
尼
、
達
列
瑞那
色
黎巴嫩
、以
利
群島
紐埃
諾魯
歇爾
馬
、
奈
、
及
利亞
緬甸
、
、
菲律賓
俄羅斯
多
、
聖
克
(Nieu)
里斯
、
福
、
及
聖
(St.Vincent)
文
森
、
(St.kitts and Nevis)
烏
格
即
買
蘭
、
後
地
等
克
旋
瑞那丁
進
，客戶於
款 335