Page 339 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第七章 疑似洗錢交易報告申報流程

八
）稽
（
核單位對本項工作之職責：
1. 稽 核單位應依據所訂內部管制 措 施 暨 有關 規 定訂定
查核事項，定 期 辦理查核。
2. 稽 核單位發現各單位執行該項管制 措 施 之 疏失 事
項，應定 期 簽報專責副總經理或相當職位人員核

閱 ，並提 供 員工 在 職訓練之參 考 。
3. 稽 核人員查 獲 重大 違 規 事項， 故 意 隱匿 不予揭 露
者，應由本公司 權 責單位 適 當處理。
4. 稽 核單位 得 設立專責人員，對各局之大 額 交易 抽

查，並 瞭解 其交易之 正 當 性 。

四、定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練
（一 ） 職前訓練 進 員工，至少應 安排兩 小時 以上有關

人事處對於新

令
員工
進

規
職訓練
（ 二）在 洗錢防制法 瞭解 相關 及儲匯人員法 定及責任。 律 責任訓練課程， 使 新
1. 初 期 之法 令 宣 導：
於洗錢防制法 施 行後，應於 最短 期間 內對員工實 施

法 令 宣 導， 介紹 洗錢防制法及其有關法 令 ，並 講 解
相關 配 合 因應 措 施 。有關事宜由本公司人事處負責
規 劃 後，由人事處及設有訓練中心之責任中心局辦
理。

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