Page 333 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第七章 疑似洗錢交易報告申報流程

債

（
三）
1. 公 受理公 業務 債預約 或交 割 時 ，應 請 客戶提 供 證件核 驗 ；
若屬個人戶應 請 提 供 身分證明文件； 非 個人戶應提
供 其 合 法登記資格證 照 及 代 表人 合 法證明，客戶 無
法提 供 者，應予 婉拒 受理，或經確實查證身分屬實

後 始 予辦理。
2. 公 債 代收 件 買回 ，經辦局應 根 據 出 售 申 請 書，核對
出 售 人身分資料， 且 其公 債 價 款須存 入出 售 人之 郵
政存簿儲金或 劃撥 儲金帳戶內。

（ 四 ） 同業 拆 款業務

1. 拆 放 前 除 本 國 公營行 庫 不訂 契約 外 ，其他金融同業
應簽訂 「 拆 款 約 定書 」 ，並 在 核定各該行 庫 可 拆 款
最 高限額 內辦理。
2. 辦理交易應先確 認 金 額 、 利 率 及 期間 ，交易完成後

再行 複 核確 認 工作。
3. 辦理交 割 時 應確實核對 「 拆 款申 請 書 」 印 鑑 及到 期
本 息 金 額 。

業務
撥
（五 ） 同業定存及調 日辦理到 ，並當 放 行 庫 定 期 存單是否 雙 簽、存款金 戶 手續 親赴 。 行 庫
開
本公司存
1.
存款應先辦理
每
2.
存存單或新存存單應派員
期續
視
檢
利
收取
、
場
額

期間
、
率
是否
誤
。
無
323