Page 321 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第七章 疑似洗錢交易報告申報流程

消息洩漏
申報資料及
防
止
定

之保
密規
（六
）
1.
規
本申報事項有關之文書，
文件處理，如
2.
有

核單位對本項工作之職責
（ 七 ）稽 依前項 洩 密 案件應依有關 定申報事項，各級人員應保 規 定處理。 均 應以機 密 守秘 密 。
1. 稽 核單位應依據所訂內部管制 措 施 暨 有關 規 定，訂
定查核事項，定 期 辦理查核。
2. 稽 核單位發現各單位執行該項管理 措 施 之 疏失 事
項，應行簽報信用部主任及總幹事核 閱 ，並提 供 職
員 在 職訓練之參 考 。
3. 稽 核人員查 獲 重大 違 規 事項， 故 意 隱匿 不予揭 露
者，應予 議 處。
4. 稽 核人員應對信用部之大 額 交易 抽 查，並 瞭解 其交

易之 正 當 性 。

四、定期舉辦或參加防制洗錢之員工訓練

（一 ） 職前訓練：信用部新 進 職員之內部訓練，應 安排 有
關洗錢防制法 令 及金融 從 業人員法 律 責任訓練課
瞭解
定及責任。
職員
新
程， 職訓練： 使 介紹 進 洗錢防制法及其有關法 施 後，應於 相關 規 短 期 內對職員實 ，並 講 施 法 令 宣
二）在
（

洗錢防制法實
1.
令
導，
本會之
解
稽
核單位負責
合
因應
相關
配
，有關事宜由
企劃
措
施
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