Page 316 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

3. (1) 客戶身分、 N. 與政 融工 府 一定金 留 大 額外 金，因法 ) 、公 旅 行支 交易，可 或其他 交 代 無 記 名 金

購
票
匯、
對結
來源
具
途
及資金
，但其用
不清或與
符
其身分業務不
者。
辦理確
免
列
貨
對於下
以上之通
認
額
存交易紀錄憑證及向法務部調查局申
仍
若發現有疑似洗錢交易之
惟
應依洗
情形時
報；
，
定辦理：
八條
錢防制第
規

權力
機關、公營事業機構、行
機構
使
公
委託
範圍內
立
於受
(
、公用事業及政
私
學校
府
基
依法設立
所
令規
定或
係
關
生
契約
付

收
應
之交易應
款項。
，但金融同業之
度
金融機構
間
間
透過
金融同業
生
客戶
之應
付
，同一客戶
款項，如
現同業所
票
立之支
兌
開
仍
規
應依
現金交易
以上者，
100
萬元
達
申
款項。
券
彩
購
銷商
期貨商開

證
或
券商
期貨
立之
保證金專戶。
款
代收
存
(
專戶之交
款項交易
不
代收
易，其
知
書已明確記
繳
款通
碼
、身分證明文件號
查交易對
(
名
號可
象
追
含代
繳
之身分者
款通
額
)
類及金
者。但應以
存。
留

聯
作為交易紀錄憑證
知
書副
(2) (3) (4) (5) 公 益 彩 券 經 、交易 之交易及資金調 種 包括 之同業存款帳戶所 入 股 載 交易對 定辦理。 象 之 姓
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