Page 237 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第六章 金融機構應配合反洗錢之作法

員
(8)
圖
意
利益於行
金融機構
提供服
達到
提供
務
，以
之目的。

辦
下列情
者
有
員
，應對其經
事務
行
之一
以
予
抽
形
2.
洽
請稽核單位
協助。
查，必要時可

。
員
奢侈
薪

行
不
方式
顯
相當
之生活
資
與其
所得
(1)
休
假而無故不
休
行
意
(2)

假。
員
依規定應
願

解釋
。
出
戶之大
其自有
額資
金進
帳
行
(3)
無法合理
員

（五）防止申報資料及消息洩漏之保密規定：
項
1.
，各
申報
事
相
關規定
依洗錢防制法
員
人
級
應保守

，不得任
秘密
意洩漏
。
本申報
項
，均應以機
事
理，
文書
密文件處
有關之
2.
洩密
理。
有
案

處
件
應依有關規定
（六）對內部管制措施，是否足以防制洗錢之定期檢討規定：
期檢討
金融機構應
訂
防制洗錢
項
定
事
所
。
注意
就
1.
集
且
員
分
區
2.
分
分
有關人
支
較多
較廣者
佈
召
，得
機構
檢討
集
會，以收
防制洗錢作業
益之
舉辦
廣
思
。
效
（七）稽核單位對洗錢防制工作之職責：

管制措施
部
訂
1.
定
稽核單位
應依據所
暨
訂
內
有關規定
核
，定
。
事
項
查
核
理查
期辦

執行
2.
稽核單位發
疏
事
單位
失
現各
管理措施之
該項
如 227