Page 228 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

2. 3. 4. 實查 權之事實及身分 身分屬實 開 戶。 予 後 始予 拒 辦 理。 者 ，應確實查 困 難時應 法人 證委託 婉 拒受 、

證
對於得
採委託
開
戶
、
授
權之
，若查
有
資料
證
授
之
該類

理
使用假
名
團
、
開
頭
號
疑
或
體
設
行
虛
虛
設
似
、人
婉
，應
者
以
。
帳
戶
設

之身分
出
或
持用
身分
示
均
證明文件
變
偽
、
證文件
造
。
以
，應
婉
拒
清
模糊
，不
不
提供
願
提供文件資料
證
他
可疑、
佐
無法進行查
予
資料
以
之
文件資料
婉
，應
提供
或
。

拒
客戶不
合理
提出
他異常情
，客戶無法
戶時，有其
理
受
開
形

婉
。
拒
，應
以
說明
予
二、開戶後再確認開戶之注意事項： 5. 6. 7. 1. 為 影 本者 尋 常 拖延 予 應 補 充 之身分 訪 等 證明文件 發 確認。 證 ，應 其 予 以 婉 拒 。

權
採委託授
現有存疑之客戶
開
戶
，
開
對
始
戶或
後
應以
電話
查
地
方式
、
書
面或實
開
理
函復
號
2. 採 函 件方式辦 ，以 便 證 實。 戶 者 ，應於 開 戶 手 續辦 妥 後 以 掛

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