Page 206 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

其「防制洗錢」作業應 戶 後再 大 確認 ；對防制洗錢內 戶之 注意 留 該注意 事 項 內容 紀 包括開 後 交易 戶應 方式 注意 與 事

事
注意
注
交易
、
、
有關
開
開
應
戶
開
項
項
程
意
包
部
等
三
項
管制
點
事
序之內容，則
交易
序及
之
期
括
確認客戶身分之
存
程
錄憑證
、
戶及
續
帳
項
循
、確認客戶身分應遵
持
之事
之監
限
事
機構
部申報流程
職員
應
及
項
本
、內
、對客戶及
控
序、防
申報
及
密
止申報資料
之保
程
向指定機構
消息洩漏
之
期檢討
以防制洗錢之定
管制措施，是否
規定、對內
部
規
足
定、
、甚至在銀行
本項工
稽核單位
作之
對
用與
該兼
務，也規範
兼
如
業務，
用
事
適
該票券部門
即應
票券
注意
參
或
事
項
商防制洗錢
注意
；有關定
券
，
職訓練
則
專題演講
在
最後
、
職訓練
；
包括職前訓練
事
事
注意
董
經
項
員
措施、以及
之
獎勵
有對防制洗錢有功行
(
院
權之權
行政
責單位
後
呈報
金
實施，並
通
)
會
融監督管理
會
每年檢討
同
查，應
時亦
修改
備
，
定。

或分層 項 ， 授 委員 銀行 營 部門 營 亦應 、在 適 職責 過 期舉辦 該 業務有關之防制洗錢 加防制洗錢之 兼 營之業 等規 票

196