Page 204 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第一節 訂定防制洗錢注意事項 目的事業 第六條 主 管機關及 財 政 部 ( 訂 定防制洗 為金融

依據洗錢防制法
規定，金融機構應
，
錢
報請
注意
事
項
改
現
委員
該
規定，
監督管理
之內容應
項
事
包括下列

1. 防制洗錢之作業及內 會 ) 備 查。依 ： 同條 部 管制 程 序。 防制洗錢 注意 事 項
2. 定 期舉辦 或 參 加防制洗錢之在 職訓練 。
3. 指 派專責 人 員負責 協調監督 本注意 事 項 之執行。
4. 其 他 經目的事業 主 管機關及 財 政 部 ( 現 改 為金融監
督管理 委員 會 ) 指定之事 項 。
換言 之， 廣 義之防制洗錢 注意 事 項 內容 幾 可 包括本章
全 部 之範 疇 ，但 本文 此 處僅就較狹 義之各金融機構自行 訂
定防制洗錢 注意 事 項 作一 說明 。
由於目 前 洗錢防制法 第五條明列 之金融機構，共 計 銀
行、 信託投資 公 司 、 信 用合作社、 農 會 信 用 部 、 漁 會 信 用
部 、 辦 理 儲 金 匯兌 之 郵 政機構、 票券 金融公 司 、 信 用 卡 公

司 、保險公 司 、 證券 商、 證券投資信託 公 司 、 證券 金融事
業、 證券投資顧問 事業、 證券集中 保管事業、 期貨 商等十
五 大 類 ，因此上 述 行業之公會 組織 均 先 行與 主 管機關協商
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訂 定防制洗錢 注意 事 項 範 本 ， 再交 由各金融機構自行略為

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各金融機構防制洗錢注意事項範本詳如附錄。

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