Page 155 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第三章 洗錢與金融機構之關聯性

。另
，惟
加
交易
覺
異
察
待
常
A
在
制有
強
案
發前已
銀行內部
控
，
稽
管
核
分
為
可
充
。
未能
內部
殊
A
分行當日
，
爆
庫
存現
銀行
增
○○
過
金
安全量
為何
甲
存
放？
行
能
又
開
在
入
銀或
深
總
夠
台
獨
自
啟
19 發 揮 功 能 以防 超 患 未然 夜 潛 ，為何 銀行 惜 未 送
。
得
保險
均
深思
櫃？
值
五、力○公司涉嫌內線交易洗錢案 利用該 公司 乃 於 公司 股價 掏 空 該公司 因美 海 國 ，該公司 價格及 威 象 廠停 負責 使 投資大 甲 為 眾誤 及
電腦
6
86
用
品使
大
產
年
月
止
力○
巨
美化
人
權，致公司
授
下
幅
製造
跌
，
報
職員
名義於
表
乙
紙
設立
以該公司
財務
子
上
京群島
假
並製造假交易及
公司，
獲
，
利
並
轉
9
信，
投資事業資金。同年
外
公司
子
資
募
金
集資金，
行
增
順
利
高
提
每
股發
月該公司為
現
資公
大
增
美
國
電腦
金
權
說明書中
取得
授
開
獨家
布
廠
發
在現
息
之不實
圖
，
訊
意
於發
重大
證，該公司
經
查
帳戶，
多
在
該公司
量
買
家
股
布訊
證券公司大
票，
。該公司
設立
利
息
京群島
量賣出
和在
獲
後數日大
，
了結
來源
公司
，亦經過資金
查
間
上
子
，
去
之
紙
假交易

。
交易
證實為不實

進行 影 響 股價 布 。 入 訊 息前 ，曾利用人頭 威 並於發 向 清 股 票

19
參 見法務部調查局編印，《洗錢案例 彙 編》 ( 第四 輯 ) ，臺北：法務
部調查局洗錢防制中心，民國 93.9. ，第 8-10 頁。
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