Page 77 - 解讀金融業務完全手冊－證券與保險篇

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基金之募集

申報與核准

金管會審核證券投資信託基金 (簡稱投信基金) 之募集與發行兼採
申請核准及申報生效制。

（一）申報生效

所稱申報生效，謂投信事業依規定檢齊相關書件向金管會提出申
報，除因申報書件應行記載事項不充分、為保護公益有必要補正說明

或經金管會退回者外，其案件自金管會收到申報書件即日起屆滿一定
營業日即可生效。

投信事業募集或追加募集投信基金，有下列情形之一者，應檢附
申報書，載明其應記載事項，連同應檢附書件向金管會申報生效後，

始得為之：
1. 國內募集投資國內之股票型投信基金募集案件。但辦理投信事業

經核發營業執照後，首次於國內募集投資於國內之股票型投信基
金案件者，應申請核准。

2. 除債券型、平衡型及貨幣市場投信基金外，國內募集投資國內之
各類型投信基金之追加募集案件。

（二）申請核准

所稱申請核准，謂金管會以投信事業所提出相關書件予以審查，

如未發現異常情事即予以核准。