Page 249 - 金融消費者保護法與評議案例解析

附錄 八 243

第六章 罰則

第三十五條
違反第十條、第十四條、第二十條第一項規定，經中央主管機關依第四十一
條規定限期命其停止、改正其行為或採取必要更正措施，而逾期未停止、改
正其行為或未採取必要更正措施，或停止後再為相同或類似違反行為者，處
行為人三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣一億元以下罰金。
違反第二十三條規定者，處行為人三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台
幣一億元以下罰金。

第三十五之一條
違反第十四條之事業，符合下列情形之一，並經中央主管機關事先同意者，
減輕或免除中央主管機關依第四十一條所命之罰鍰處分：
一、當尚未為中央主管機關知悉或依本法進行調查前，就其所參與之法聯合
行為，向中央主管機關提出書面檢舉或陳述具體違法，並檢附事證及協
助調查。
二、當中央主管機關依本法調查期間，就其所參與之聯合行為，陳述具體違
法，並檢附事證及協助調查。
前項之適用對象之資格要件、裁處減免之基準及家數、違法事證之檢附、身
分保密及其他執行事項之辦法，由中央主管機關定之。
第三十六條
違反第十九條規定，經中央主管機關依第四十一條規定限期命其停止、改正
其行為或採取必要更正措施，而逾期未停止、改正其行為或未採取必要更正
措施，或停止後再為相同或類似違反行為者，處行為人二年以下有期徒刑、
拘役或科或併科新台幣五千萬元以下罰金。

第三十七條
違反第二十二條規定者，處行為人二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台
幣五千萬元以下罰金。
前項之罪，須告訴乃論。

第三十八條
法人犯前三條之罪者，除依前三條規定處罰其行為人外，對該法人亦科以各