Page 363 - 優質理專的第一本書—財富管理從業人員必讀寶典

附 錄 349

款 客戶適格性之審 查及第三 款 行銷過 程控 制規定辦理。

五 、人員資格與訓練方式
（ 一 ）需 符 合「銀行辦理財富管理業務作業準則」第 4 條及
「銀行對非財富管理部門客戶銷售金融商品作業準
則」第 5 條有關人員資格條件之規定， 始 得銷售 結 構
型 商品。

（ 二 ） 加 強 理財業務及金融商品銷售人員專業 程 度，並 採 取
下列 措施 ：
1. 理財業務人員及金融商品銷售人員應 參 加銀行銷售

之
課程
數、方式及測驗內 結 構型 商品相關訓練 容由 各銀行自訂之。 並通過測驗，訓練之時
2. 定期 統計 理財業務人員及金融商品銷售人員之客訴
案 件 比例 ( 以 歸 責 於銷售 疏失 者 為限 )。

第 六章 附則
第 19 條 會員 違反 本自律規範，依本會 章程 第 17 條規定 處 理。
第 20 條 本自律規範經中華民國銀行商業同業公會全國聯合會理事會會 議
通過，並 報 請主管機關核 備後 施 行； 修 正時， 亦同。