Page 341 - 優質理專的第一本書—財富管理從業人員必讀寶典

ch.8 理專的一天 327

信託 業務。

附買回 交易 RP 。
保 險。
貸 款 。
網 銀對 帳單 查 詢 。
關係戶設定： 系統自動 產生客戶對應關係。

三、事件通知名單 / 訊息公告（理專的一天）

固 定 收益 類 產品 到 期 (RP 到 期、 台 外 幣存款 到 期 ) 。

連 動 債 重 大事 件 通知 ( 到 期、提前 Call Back 、 警 示、配
息 、 重 大事 件 通知 ) 。
大額資金 轉 入 出 。
保 險 到 期、配 息 。

基金投資 停 損、 停 利 通知 。
行銷 活動 產品 到 期 通知 。
理專客戶 MEMO 事 件 提醒。
CALL
活動 與事 件統 計。

四、客戶服務記錄系統 (Call Memo)

五、內控、內稽系統控管

高 風險客戶 名單
高 風險資產檢 視 及 通知 功 能。
理專人員適 格 性 ( 信用查 詢 、 證照 及 教育訓練 ) 。
各項例 外 管理 書件 ( 例， 自 行投資 聲明書 、 70 條 款 、「產

品 條 款宣 告 書 」及 授 權 交易 書等 ) 。