Page 222 - 中國大陸保險法規彙編

206

公司年度合規報告應當包括以下內容：
（一）合規管理狀況概述；
（二）合規政策的制訂、評估和修訂；

（三）合規負責人和合規管理部門的情況；

（四）公司內部管理制度和業務流程情況；
（五）重要業務活動的合規情況；
（六）合規評估和監測機制的運行；

（七）面臨的重大合規風險及應對措施；

（八）重大違規事件及其處理；
（九）合規培訓情況;
（十）合規管理存在的問題和改進措施；

（十一）其他。

中國保監會可以根據監管需要，不定期要求保險公司報送各
種綜合或者專項的合規報告。

第三十二條 中國保監會定期通過合規報告或者現場檢查等方式對保險公
司合規管理工作進行監督和評價，評價結果作為實施分類監

管的重要依據。

第六章 附則

第三十三條 本指引適用於股份制保險公司、股份制保險控股（集團）公

司、外商獨資保險公司以及中外合資保險公司，國有獨資保
險公司、外國保險公司分公司以及保險資產管理公司參照適

用。
保險控股（集團）公司可以參照本指引制訂集團統一的合規

政策以及員工、行銷員行為準則。