Page 219 - 中國大陸保險法規彙編

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保險公司其他風險管理部門負責識別、評估包括自身合規風險
在內的各類風險，並向合規管理部門報告相關合規風險資訊，
支援合規管理部門的合規風險監測和評估。

第二十條 保險公司的合規管理部門應當與內部審計部門相分離，並接受

內部審計部門定期的獨立審計。
保險公司應當在合規管理部門與內部審計部門之間建立明確的

合作和資訊交流機制。內部審計部門在審計結束後，應當將審
計情況和結論通報合規管理部門；合規管理部門也可以根據合

規風險的監測情況主動向內部審計部門提出審計建議。

第四章 合規管理

第二十一條 保險公司應當制訂合規政策，經董事會審議通過後報中國保

監會備案。
合規政策是保險公司進行合規管理的綱領性檔，至少應當包

括以下內容：
（一）公司進行合規管理的目標和基本原則；

（二）公司宣導的合規文化；
（三）董事會、高級管理人員的合規責任；

（四）公司合規管理框架和報告路線；
（五）合規管理部門的地位和職責；

（六）公司識別和管理合規風險的主要程式。
保險公司應當每年對合規政策進行評估，並視合規工作需要

進行修訂。
第二十二條 保險公司應當制訂員工和行銷員行為準則、崗位合規手冊等

檔，落實公司的合規政策，並為員工和行銷員執行合規政策