Page 221 - 中國大陸保險法規彙編

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第二十六條 保險公司合規管理部門應當按照高級管理人員、董事會審計
委員會或者董事會的要求，在公司內進行各種合規調查。

合規調查結束後，合規管理部門應當就調查情況和結論製作
報告，並報送提出調查要求的機構。

第二十七條 保險公司合規管理部門應當與公司人力資源部門建立協作機
制，制訂合規培訓計畫，開發有效的合規培訓和教育專案，
定期組織合規培訓工作。

保險公司董事、監事和高級管理人員應當獲得與其職責相適

應的合規培訓。員工新入司、晉升和轉崗，應當接受合規培
訓。

第二十八條 保險公司應當建立違規事件舉報機制，確保每一位員工和行
銷員都有權利和途徑舉報違規事件。

第二十九條 保險公司應當建立有效的合規考核和問責制度，將合規管理
作為公司年度考核的重要指標，對各級管理人員的合規職責

履行情況進行考核和評價，並追究違規事件管理人員的責
任。

第五章 合規管理的外部監管

第三十條 保險公司合規管理部門負責組織學習中國保監會發佈的重要監
管檔，進行風險提示，並提出合規建議。

保險公司合規管理部門應當及時向中國保監會諮詢，準確理解
和把握監管要求，並回饋公司的意見和建議。

第三十一條 保險公司應當在每年 4 月 30 日前向中國保監會提交公司上一
年度的年度合規報告。保險公司董事會對合規報告的真實性

負責。